證監(jiān)會官員昨日在中法基金業(yè)高層論壇上證實，為了防范投資風險，保障投資者利益，醞釀多時的《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》和《證券投資基金銷售適用性指導意見》將在年內(nèi)頒布實施。
《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》將通過加強內(nèi)部環(huán)境、業(yè)務流程控制、會計系統(tǒng)、信息技術、監(jiān)察稽核等方面的控制，促進基金銷售機構(gòu)防范和化解風險，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展。證券投資基金銷售適用性則是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人，是加強基金投資者教育的切實方式。
今年年初，證監(jiān)會基金部就已經(jīng)將這兩份文件在業(yè)內(nèi)公開征求意見。此次擬出臺的兩份指導意見，將與今年3月證監(jiān)會頒布的《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺技術指引》共同構(gòu)成監(jiān)管部門的基金銷售指導性意見體系。(記者 謝聞麒)
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